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重磅!券商分類評價自評進行時!

更新日期:2019-06-18 10:20:25

  記者發現,今年的“大考”主要有三大變化:

  一是,新增“支持民營企業發展情況”加分項;

  二是,去年首次納入的“合規管理能力”加分項在去年沒有實際實施,今年將為“合規管理能力專項評價”正式應用的首年。通知指出,針對證券公司合規管理能力專項評價指標自評加分的,監管將采取現場核查等方式進行核實;

  三是,在扣分項中著重強調券商需“如實標注因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況,并提交具體情況的說明。”

  2019年證券公司分類評價A、B、C三大類別公司的比例原則上分別是40%、50%、10%,這與往年沒有變化。

  中國證監會及其派出機構會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區別對待的監管政策,比如評級結果直接掛鉤監管態度和監管尺度、既有業務展業、新業務申請、投保基金上交額、券商債券業務以及銀行貸款授信等。

  整體來看,今年券商分類評價共有14個加分項指標,覆蓋了“證券公司持續合規狀況、證券公司風險管理能力、證券公司市場競爭力”三大評價體系。“證券公司市場競爭力、凈資本收益率、成本管理能力、信息系統建設投入等指標排名情況,證券公司脫貧攻堅等社會責任履行專項評價情況,以及證券公司合規管理能力專項評價指標”排名情況將由中國證券業協會于2019年6月20日之前公布。

  值得注意的是,在加分項中,今年新增“支持民營企業發展情況”指標,各券商嚴格按照《關于支持證券基金經營機構積極參與化解上市公司股票質押風險、支持民營企業發展的通知》和《支持民營企業發展分類評價加分標準》的要求,對支持民營企業發展的情況進行自評。

  券商中國記者去年拿到的《關于支持證券基金經營機構積極參與化解上市公司股票質押風險、支持民營企業發展的通知》顯示,2019年分類評價對相關解決股票質押風險規模達到200億、100億、50億、20億以上的,分別加3分、2分、1分、0.5分。

  另外,第14個加分項為“合規管理能力專項評價”,這一指標去年已經首次納入證券公司分類評價加分項。去年,這一加分項的具體內容是:“經核實確認,截至2017年底證券公司總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占公司總部工作人員比例不低于1.5%且不少于5人的,加0.5分。”

  不過,多位券商的合規人士告訴券商中國記者,這一加分項在去年沒有實際實施,“最后沒有加分”。因此,今年將為“合規管理能力專項評價”正式應用的首年。通知指出,針對證券公司合規管理能力專項評價指標自評加分的,監管將采取現場核查等方式進行核實。核實發現公司存在隱瞞或不實的,監管將予以處理。

  銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知》則對金融機構識別非自然人客戶的身份提出了較高的要求。

  去年9月末,央行印發《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)》,要求非銀行支付機構在今年7月1日前制定執行《指引》的工作方案,成為各大券商今年來落實反洗錢的重要工作。

  “反洗錢”檢查實行“雙罰”機制,即同時處罰單位和個人,而且處罰的個人級別都比較高。若查的是總部,會處罰分管的高管。若查的是分支機構,會處罰分支機構負責人。有券商人士形容,反洗錢檢查“逢查必罰”,儼然成為券商近年的頭等大事。

  重組等風險處置措施的證券公司,評價計分為0分,定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司,定為D類公司。

  2018年證券公司分類結果顯示,共有40家券商被評為A類,數量與2017年持平,占比40.8%;40家A類券商中,共有12家券商評為A類AA級,較2017年多了1家;B類券商共有49家,相較2017年多1家,占比50%;其中BBB級券商有29家,

  比2017年多1家,BB級券商有15家,比2017年多3家,B級券商有5家,比2017年少3家;8家券商被評為C類;1家被評為D級。

  2018年AA級券商一共有12家,分別是東方證券廣發證券國泰君安海通證券華泰證券、平安證券、申萬宏源證券、銀河證券、招商證券中金公司中信建投中信證券

  值得注意的是,自2008年以來,國泰君安招商證券連續11年獲得中國證監會授予的A類AA級監管評級。

  現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。

  場外期權業務,場外期權新規明確將對交易商實行分層管理,證券公司被分為一級交易商和二級交易商,兩者之間交易權限差距巨大。

  證券投資者保護基金公司根據證券公司分類結果,確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。根據2013年證監會“證監會公告〔2013〕22號”通知,保護基金規模在200億以上時,AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級證券公司,分別按照其營業收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護基金。

  信用業務無疑最為賺錢,但信用業務對現金流的要求也非常高,不少證券公司紛紛從銀行獲得一定額度的授信貸款,用以周轉流動性。但如果券商分類評級不高,素以風險管理著稱的銀行,自然“三過你家門而不會入”了。

 

(責任編輯:DF513)

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